Senior Transfer Agent KYC - Investor Onboarding (m/w/d)

DZ PRIVATBANK S.A.

Ihr zukünftiges Aufgabenportfolio:

 Onboarding Anleger und Vertriebsstellen

• Entgegennahme und Prüfung von Zeichnungsanträgen sowie der ergänzenden Dokumente für Neu- und Bestandsregister, über die Hauptvertriebsstellen für natürliche und juristische Personen
• Initiale Due Diligence: Durchführung Vollständigkeits- und Plausibilisierungskontrolle – Überprüfung der Unterlagen bei neuen Investoren unter Anwendung der geldwäscherelevanten Vorgaben sowie der gesetzlichen Vorgaben in Bezug auf FATCA und CRS
• Initiale und ongoing Due Diligence von Vertriebspartnern via Global Fund Analytics inklusive Auswertung der Due-Diligence-Fragebögen und Risikoklassifizierung
• Ongoing Due Diligence nach risikobasiertem Ansatz
• Systemseitige Pflege und Erfassung der Anlegerdaten inklusive Risikoklassifizierung sowohl für Neu- und Bestandsregister

Regulatorik

• Erstellung, Aufbereitung und Beantwortung von allen prüfungsrelevanten Anfragen (z. B. Wirtschaftsprüfer, Innenrevision und externe Kontrollorgane wie CSSF)
• Analyse der Prozesse und Workflows bei gesetzlichen Neuerungen und Änderungen von regulatorischen Anforderungen, Feststellung der Defizite und Festlegung eines Maßnahmenkataloges 
• Erstellung und Lieferung von Reportings (z.B. an Verwaltungsgesellschaft, Vertriebsstelle, Verwaltungsräte)
• Bearbeitung von CSSF-relevanten Anforderungen
• Erstellung und Datenlieferung für das CRS-Reporting
• Aktualisierung der segmentspezifischen Organisationshandbücher sowie interner Arbeitsanweisungen

Kontrollen zur Verhinderung von Geldwäsche

• Namensprüfung initial bei Aufnahme einer neuen Geschäftsbeziehung durch die Nutzung von Web Client NMC (Actico) – Prüfung gegen World-Check inklusive PEP und Sanktionslisten inklusive Trefferbearbeitung und ggf. Abstimmung mit Geldwäschebekämpfung
• Kontinuierliche Namensprüfung über Actico durch automatisierten, täglichen Abgleich des Anlegerdaten inklusive Trefferbearbeitung und ggf. Abklärung mit Geldwäschebekämpfung
• Monitoring der auffälligen Transaktionen, nach risikobasiertem Ansatz täglich bzw. monatlich

Sie als Mensch und Profi:

• Sie können ein mit gutem Erfolg abgeschlossenes Studium der Wirtschaftswissenschaften oder Bankausbildung mit relevanter Weiterbildung im Rahmen eines Bankfachwirt- bzw. Bankbetriebswirtstudiums vorweisen
• Sie haben eine mehrjährige Berufserfahrung in der Fondsadministration, vorzugsweise im Transfer-Agent Bereich mit Schwerpunkt regulatorischer Anforderungen
• Sie haben eine ausgeprägte Erfahrungen im Luxemburger Investmentrecht in Bezug auf die Ausgabe und Rücknahme von Fondsanteilen, insbesondere auch der erweiterten regulatorischen Anforderungen im AML/KYC/KYD-Umfeld
• Sie sind flexibel, teamfähig und mögen Herausforderungen
• Sie zeichnen sich durch Ihre eigenverantwortliche Arbeitsweise aus mit einer ausgeprägten Problemlösungskompetenz (gerne auch Führungserfahrung)
• Sie besitzen sehr gute Kenntnisse in den gängigen MS Office-Anwendungen
• Sie haben gute Deutsch- und Englischkenntnisse in Wort und Schrift